| | KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO | |
| |
| | Raport bieżący nr | 6 | / | 2012 | |
| |
| | Data sporzÄ…dzenia: | 2012-03-23 | | | | | | | | | |
| | Skrócona nazwa emitenta | | | | | | | | | |
| | Rubicon Partners NFI SA | |
| | Temat | | | | | | | | | | |
| | Zawarcie Porozumienia do Umowy Inwestycyjnej | |
| | Podstawa prawna | | | | | | | | |
| | Art. 56 ust. 1 pkt 2 Ustawy o ofercie - informacje bieżące i okresowe
| |
| | Treść raportu: | | | | | | | | | |
| | W nawiÄ…zaniu do raportu bieżącego nr 13, 17, 39, 42, 62, 63 oraz 98 z 2011 roku, ZarzÄ…d spóÅ‚ki Rubicon Partners Narodowy Fundusz Inwestycyjny SpóÅ‚ka Akcyjna ("Rubicon", "Inwestor") informuje, iż w dniu 22 marca 2012 roku zostaÅ‚o zawarte Porozumienie do Umowy Inwestycyjnej - zawartej dnia 17 marca 2011 roku z późn. zm., o której Fundusz informowaÅ‚ raportem bieżącym nr 13 z dnia 18 marca 2011, pomiÄ™dzy nastÄ™pujÄ…cymi stronami:
1. SpóÅ‚kÄ… Rubicon Partners NFI SA z siedzibÄ… w Warszawie ("Rubicon", "Inwestor");
2. SpóÅ‚kÄ… Paged SA siedzibÄ… w Warszawie ("Paged");
3. SpóÅ‚kÄ… Yellema Holdings Limited SpóÅ‚ka komandytowo-akcyjna z siedzibÄ… w Warszawie ("Yellema");
4. Panem Michałem Handzlikiem ("MH", "Menadżer");
5. Panem Jarosławem Simborem ("JS", "Menadżer");
6. Funduszem Inwestycyjnym CC14 Fundusz Inwestycyjny Zamknięty z siedzibą w Warszawie ("CC14", "Akcjonariusz");
7. SpóÅ‚kÄ… Debt Trading Partners SpóÅ‚ka z ograniczonÄ… odpowiedzialnoÅ›ciÄ… SpóÅ‚ka komandytowo – akcyjna ("SpóÅ‚ka");
8. SpóÅ‚kÄ… Debt Trading Partners SpóÅ‚ka z ograniczonÄ… odpowiedzialnoÅ›ciÄ… z siedzibÄ… w Warszawie ("Komplementariusz");
9. Funduszem inwestycyjnym ALTUS Absolutnej Stopy Zwrotu Fundusz Inwestycyjny Zamknięty ("Fundusz 1"),
z wydzielonym subfunduszem ALTUS Subfundusz Absolutnej Stopy Zwrotu Rynku Polskiego ("Subfundusz 1 Funduszu 1"),
z wydzielonym subfunduszem ALTUS Subfundusz Absolutnej Stopy Zwrotu Rynków Zagranicznych ("Subfundusz 2 Funduszu 1")
10. Funduszem inwestycyjnym ALTUS Alternative Investments Fundusz Inwestycyjny Zamknięty ("Fundusz 2"), z wydzielonym subfunduszem ALTUS Subfundusz Private Equity ("Subfundusz Funduszu 2")
11. Funduszem inwestycyjnym Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Polskiego Sektora Energetycznego ("Fundusz 3"),
12. Funduszem inwestycyjnym ALTUS 9 Fundusz Inwestycyjny Zamknięty ("Fundusz 4"),
13. Funduszem inwestycyjnym ALTUS 15 Fundusz Inwestycyjny Zamknięty ("Fundusz 5"),
przy czym Fundusze 1, 2,3 4 i 5 reprezentowane przez ich towarzystwo funduszy inwestycyjnych – SpóÅ‚kÄ™ ALTUS Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SpóÅ‚ka Akcyjna ("Towarzystwo"),
ponadto:
- MH, oraz JS zwani są łącznie Menadżerami;
- Rubicon, Paged, Yellema, CC14, Manadżerowie, SpóÅ‚ka, Komplementariusze oraz Fundusze zwani sÄ… dalej Å‚Ä…cznie "Stronami".
- Fundusze 1,2,3,4 i 5 zwane dalej Å‚Ä…cznie "Funduszami".
Zgodnie z postanowieniami zawartej Umowy Inwestycyjnej z dnia 17 marca 2011 roku, Strony doprowadziÅ‚y do wprowadzenia caÅ‚oÅ›ci akcji spóÅ‚ki DTP SA z siedzibÄ… w Warszawie, ("DTP") do obrotu w Alternatywnym Systemie Obrotu NewConnect.
Zważywszy że, na dzieÅ„ 3 kwietnia 2012 roku zostaÅ‚o zwoÅ‚ane Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie spóÅ‚ki DTP SA z porzÄ…dkiem obrad obejmujÄ…cym m.in. powziÄ™cie uchwaÅ‚y w sprawie:
- warunkowego podwyższenia kapitaÅ‚u zakÅ‚adowego DTP o kwotÄ™ nie wiÄ™kszÄ… niż 571 400,00 PLN w drodze emisji nie wiÄ™cej niż 5 714 000 akcji na okaziciela serii C o wartoÅ›ci nominalnej 0,10 PLN każda, o cenie emisyjnej równej wartoÅ›ci nominalnej ("Akcje C")
oraz
- emisji Warrantów subskrypcyjnych serii A ("Warranty A") w liczbie 5 714 000, z których każdy uprawnia do objÄ™cia jednej Akcji C;
Strony zamierzają rozwiązać Umowę Inwestycyjną.
Przy czym, zgodnie z postanowieniami Porozumienia Rubicon, Fundusze, CC14 oraz Paged zapewniÄ…, że Warranty A zaoferowane zostanÄ… do objÄ™cia Menadżerom lub podmiotowi wskazanemu przez Menadżerów, na warunkach okreÅ›lonych w projekcie uchwaÅ‚y w sprawie warunkowego podwyższenia kapitaÅ‚u zakÅ‚adowego DTP w drodze emisji Akcji C oraz emisji Warrantów A, opublikowanej przez spóÅ‚kÄ™ DTP SA raportem bieżącym w dniu 8 marca 2012 r.
Porozumienie zostało zawarte pod warunkiem zawieszającym tj. podjęciem wyżej wymienionej Uchwały przez Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie DTP SA w terminie do 31 maja 2012 roku, na warunkach określonych w projekcie uchwały.
Z chwilÄ… ziszczenia siÄ™ warunku zawieszajÄ…cego Strony Porozumienia zgodnie rozwiążą UmowÄ™ InwestycyjnÄ… zawartÄ… w dniu 17 marca 2011 z późniejszymi zmianami, co oznacza, że wygasajÄ… wszelkie zobowiÄ…zania Rubicona, Funduszy, Pagedu oraz CC14 z tytuÅ‚u Opcji na Akcje DTP, o których Rubicon informowaÅ‚ w szczególnoÅ›ci raportami bieżącymi nr 13, 62 i 98.
Strony ponadto ustaliły, iż Menadżerowie bez zgody Rubicona, Funduszy, CC14 i Pagedu nie będą rozporządzać:
- Warrantami A oraz zapewniÄ…, że podmiot przez nich wskazany, który obejmie te warranty, nie bÄ™dzie rozporzÄ…dzać tymi warrantami bez zgody powyższych podmiotów;
- Akcjami C oraz zapewniÄ…, że podmiot przez nich wskazany, który obejmie te akcje, nie bÄ™dzie rozporzÄ…dzać tymi akcjami bez zgody powyższych podmiotów w terminie jednego roku liczÄ…c od dnia ich objÄ™cia.
W przypadku niewykonania lub nienależytego wykonania powyższego zobowiązania Menadżerowie zobowiązani będą, jako dłużnicy solidarni do zapłaty na rzecz Rubicona kary umownej w wysokości 1 000 000,00 PLN.
Podstawa Prawna:
§ 5 ust. 1 pkt. 3 RozporzÄ…dzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartoÅ›ciowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa paÅ„stwa niebÄ™dÄ…cego paÅ„stwem czÅ‚onkowskim (Dz.U. Nr 33 z dnia 28.02.2009 r., poz. 259 z późn. zm.)
| |
|
